Artikel: De compliance officer anno 2020 – risky business?
/Ondernemingen die – in welke sector dan ook – opereren vanuit Nederland zijn de afgelopen jaren geconfronteerd met toenemende, complexe regelgeving en handhaving op het gebied van de bestrijding van financieel-economische criminaliteit. Met de komst van verreikende anti-bribery & corruption wetgeving in landen als de VS, het VK en Frankrijk geldt dit in het bijzonder voor ondernemingen die ook buiten de Nederlandse grenzen actief zijn. Daar komt bij dat uit recente, spraakmakende handhavingsoperaties blijkt dat nationale opsporings- en handhavingsautoriteiten in de aanpak van financieel-economische criminaliteit steeds gecoördineerder te werk gaan door actieve samenwerking met hun buitenlandse evenknieën. Hierbij valt op dat autoriteiten steeds vaker focussen op de rol van individuen bij (het nalaten maatregelen te treffen ter voorkoming van) vermeende misstanden binnen de verdachte onderneming. In comes the compliance officer… Zo deed de New York City Bar Association begin dit jaar onderzoek naar de toenemende handhaving jegens compliance officers, en de daaruit voortvloeiende zorgen bij deze professionals in de VS. Op basis van de onderzoeksresultaten deed zij een oproep aan Amerikaanse handhavingsautoriteiten om meer duidelijkheid te verschaffen over de verwachtingen en eisen die zij aan compliance officers stelt.
Lees verder:
De compliance officer anno 2020 – risky business? door mr. G.M. Verhage en mr. M. ’t Sas in Tijdschrift voor Compliance
