'Financiële instellingen en de omgang met FATF-rapportages'

Over de ontwikkeling van de compliancefunctie is al vaker geschreven. In het verleden was die functie sterk regelgedreven, erop gericht dat de organisatie aan de juridische minimumvereisten voldoet. De compliance officer van de 21e eeuw beziet gedragingen en procedures daarentegen in een breder verband. Financiële instellingen worden regelmatig geconfronteerd met rapportages van gezaghebbende organisaties, zoals de Financial Action Task Force (FATF). Deze rapportages behelzen een bepaalde problematiek of de situatie in een bepaald deel van de wereld. Hoe gaan financiële instellingen om met dergelijke rapportages? Kiezen zij daarbij een puur juridische insteek of bekijken zij die rapportages meer door de bril van een moderne compliance officer? Lees verder:

• Financiële instellingen en de omgang met FATF-rapportages door D.G. Specker CAMS en G.A.A. Otten in Tijdschrift voor Compliance, 2014 nr. 4