Bestraffing van de compliance officer bij non-compliance trustkantoor – een reëel risico?

Zowel wetgever als toezichthouder zetten in op een actieve compliance officer bij trustkantoren. Deze wordt gezien als een belangrijk instrument om te waarborgen dat trustkantoren niet over de schreef gaan. Dit heeft niet alleen geleid tot een aanscherping van de regels die gelden voor de compliance officer van een trustkantoor, maar ook tot een oproep van de toezichthouder aan de compliance officer om actief toe te zien op de beheersing van integriteitsrisico’s. In deze bijdrage wordt verkend onder welke omstandigheden de compliance officer het risico loopt te worden bestraft vanwege door het trustkantoor begane verboden gedragingen.

Geconcludeerd wordt dat het Openbaar Ministerie en De Nederlandsche Bank duidelijkheid dienen te geven aan de compliance officer onder welke omstandigheden zij vervolging of bestraffing passend en geboden achten.

Lees verder:

• Bestraffing van de compliance officer bij non-compliance trustkantoor – een reëel risico? door J.A. Zwinkels in Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming