De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 14 december 2022 een boete opgelegd aan Nyenburgh Holding B.V. (Nyenburgh) van €240.000 wegens het niet tijdig of onjuist rapporteren van transacties aan de AFM. Uit AFM-onderzoek blijkt dat Nyenburgh in de periode van 31 mei 2018 tot en met 5 maart 2021 op drie verschillende wijzen heeft gehandeld in strijd met de transactierapportageverplichting.

In die periode is een adequate opvolging van zogeheten feedbackbestanden uitgebleven, waardoor het niet tijdig of onjuist rapporteren niet of niet tijdig door Nyenburgh is opgemerkt en lang heeft kunnen voortduren. Dit is ernstig, want de AFM heeft hierdoor ruim 350.000 transacties niet kunnen inzien en betrekken in haar toezicht op marktmisbruik. In 2017 heeft de AFM ook al een waarschuwingsbrief aan Nyenburgh gestuurd voor het te laat melden van transacties.

Het rapporteren van transacties is essentieel voor het toezicht van de AFM

Beleggingsondernemingen die transacties verrichten in beursgenoteerde financiële instrumenten zijn verplicht de gegevens over deze transacties zo spoedig mogelijk, in elk geval uiterlijk de eerstvolgende werkdag te melden in een voorgeschreven format. De rapportages stellen de AFM in staat om marktmisbruik op te sporen door inzicht te krijgen in het handelsgedrag en ontwikkelingen op deze markten. Het niet kunnen beschikken over transactiedata belemmert dit toezicht van de AFM.

Voor correcte rapportage is monitoring en opvolging van feedbackbestanden erg belangrijk
Om ondernemingen te ondersteunen bij het rapporteren van transacties, ontvangen zij voor elk ingediende rapportage een feedbackbestand waarmee zij kunnen vaststellen of de meldingen correct zijn ingediend of dat er nog vervolgacties nodig zijn. Het adequaat monitoren en opvolgen van feedbackbestanden is van essentieel belang bij het voldoen aan de transactierapportageverplichting. De bedrijfsvoering van beleggingsondernemingen moet daarop zijn ingericht.

Boete is lager dan basisbedrag

Het basisboetebedrag voor overtreding van de transactierapportageverplichting bedraagt €500.000. Voor Nyenburgh heeft de AFM de boete verlaagd naar €240.000 vanwege de omvang van Nyenburgh. Daarnaast heeft Nyenburgh meegewerkt bij het onderzoek van de AFM en maatregelen genomen ter voorkoming van herhaling van de overtredingen.

Nyenburgh failliet, AFM ziet af van invordering boete

Terwijl het beroep van Nyenburgh tegen deze boete liep, is Nyenburgh failliet verklaard. In overeenstemming met Nyenburgh en haar curator en onder toezegging van de intrekking van dat beroep en het niet opkomen tegen deze publicatie, ziet de