Geen verscherpt cliëntenonderzoek en FIU-melding door accountantskantoor ondanks duidelijke witwassignalen

Een middelgrote accountantsorganisatie heeft volgens de rechtbank Rotterdam terecht een boete gekregen van het Bureau Financieel Toezicht (BFT) omdat na witwassignalen bij een cliënt niet is voldaan aan de monitoringsverplichting, geen verscherpt cliëntenonderzoek is uitgevoerd en is verzuimd om ongebruikelijke transacties te melden bij de Financial Intelligence Unit (FIU).

Zelfs nadat de cliënt het kantoor informeerde dat hij in hechtenis zat op verdenking van witwaspraktijken zag het kantoor geen aanleiding om melding te maken van een aantal ongebruikelijke cashtransacties. Wel was de boete van 50.000 euro die het BFT vervolgens oplegde te hoog, oordeelt de rechtbank. Het BFT paste ten onrechte een ongunstiger boetebeleid van na de overtredingen toe. De bestuurlijke boete wordt daarom gematigd tot een bedrag van 7500 euro.

Lees verder:

• Geen verscherpt cliëntenonderzoek en FIU-melding door accountantskantoor ondanks duidelijke witwassignalen, Accountancy vanmorgen