Nieuwe ESMA richtsnoeren voor compliance functies financiële sector
/Op 7 juni zijn nieuwe ESMA richtsnoeren voor compliance functies in de financiële sector in werking getreden. Deze wijzigingen vormen een aanvulling op de bestaande richtsnoeren voor compliance professionals uit 2012. Met wijzigingen op het gebied van
functionele verantwoordelijkheden
organisatorische eisen
meer controlerende instrumenten
geven de guidelines een verdere professionalisering van de compliance functie.
Eén van de belangrijkste wijzigingen voor compliance medewerkers van een financiële onderneming is de verplichting dat men dient te beschikken over de juiste vaardigheden, kennis en ervaring. Verder dient een compliance medewerker een noodzakelijke autoriteit te hebben binnen een organisatie.
Financiële ondernemingen, die onder de reikwijdte van MiFID II vallen, zullen moeten beoordelen of zij aan de gewijzigde ESMA-guidelines voldoen. Kennis en ervaring spelen een nieuwe bepalende rol in het correct uitoefenen van de functie. Hierop zullen trainingstandaarden voor compliance professionals moeten worden aangepast.
Lees verder:
