In het Wijzigingsbesluit financiële markten 2019 dat tot 25 maart 2019 ter consultatie voorligt, wordt voorgesteld om de objectieve indicator inzake derde hoogrisicolanden te verwijderen uit het Uitvoeringsbesluit Wwft 2018 waarmee de meldindicatoren worden vastgesteld.
Read MoreCollege van Beroep voor het bedrijfsleven 5 februari 2019, ECLI:NL:CBB:2019:48
Het College stelt voorop dat indien BFT een boete wil opleggen wegens overtreding van bepalingen van de Wwft op BFT de bewijslast rust om aan te tonen dat de overtreding is begaan. De rechtbank heeft in dit verband terecht overwogen dat daarvoor vereist is dat een instelling bekend is met een ongebruikelijke transactie en dit verwijtbaar niet (tijdig) meldt.
Read MoreGerechtshof Den Haag 1 februari 2019, ECLI:NL:GHDHA:2019:187
De raadsman heeft zich overeenkomstig zijn pleitaantekeningen op het standpunt gesteld dat het Openbaar Ministerie niet-ontvankelijk dient te worden verklaard in de vervolging van de verdachte wegens schending van beginselen van een behoorlijke procesorde. Hij heeft daartoe aangevoerd dat door de officier van justitie op geen enkel moment op de in de wetsgeschiedenis voorgeschreven wijze een (bewuste) afweging is gemaakt tussen een tuchtrechtelijke aanpak of een strafrechtelijke vervolging, dan wel de samenloop daarvan.
Read MoreIn 2018 is de AFM gestart met onderzoeken naar de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft BES) door financiële dienstverleners die bemiddelen in levensverzekeringen. Ook in 2019 besteedt de AFM daar aandacht aan.
Read MorePer 25 juli 2018 is een aantal wijzigingen in de Wwft in werking getreden. De toezichthouder, het Bureau Financieel Toezicht (BFT) hanteert tot 1 januari 2019 een soepel handhavingsbeleid met betrekking tot deze wijzigingen. In verband met de wijzigingen hebben de beroepsorganisaties NOB, RB en NBA de afgelopen maanden gewerkt aan een update van de Richtsnoeren voor de interpretatie van de Wwft voor belastingadviseurs en accountants. De NOB en het RB hebben deze nieuwe Richtsnoeren onlangs gepubliceerd.
Read More
