Artikel: Aansprakelijkheid van de compliance officer bij non-compliance van een financiële onderneming

Zowel wetgever als toezichthouders zetten steeds meer in op een goed ingerichte compliancefunctie en een actieve compliance officer bij financiële ondernemingen. De compliance officer wordt gezien als een belangrijk instrument om te waarborgen dat de onderneming niet over de schreef gaat. Tegelijkertijd is met het rechterlijk bevel tot vervolging van de oud-CEO van ING duidelijk geworden dat persoonlijke consequenties bij falende compliance steeds reëler zijn. In deze bijdrage wordt verkend onder welke omstandigheden de compliance officer risico loopt persoonlijk bestraft te worden voor (mede) door de onderneming begane verboden gedragingen.

Lees verder:

• Aansprakelijkheid van de compliance officer bij non-compliance van een financiële onderneming – hoe ver zou dat (moeten) gaan? door A.J.P. Tillema en mr. J.A. Zwinkels in Tijdschrift voor Compliance