DOJ kondigt shake-up aan van het beleid ten aanzien van zelfmelden door bedrijven

Deputy Attorney General Lisa Monaco heeft een reeks wijzigingen aangekondigd in de aanpak van de strafrechtelijke handhaving door het DOJ, waaronder een herziening van het beleid ten aanzien van vrijwillig zelfmelden.

Dat blijkt uit een toespraak die zij hield in New York op 15 september. Ze zei dat “Justice Department is changing its approach to compliance monitors and how it weighs a company’s history of legal troubles, following a year-long “top-to-bottom review” of its corporate enforcement efforts.”

Snelheid is essentieel voor bedrijven bij het melden van mogelijke misstanden aan het DOJ, aldus Monaco.

"In de toekomst zal onnodige of opzettelijke vertraging bij het verstrekken van informatie of documenten - in het bijzonder die welke individuele schuld aantonen - leiden tot vermindering of weigering van krediet voor samenwerking", aldus Monaco. "Spelletjes met onthullingen en producties worden niet getolereerd."

De aanklagers zullen niet streven naar een schuldbekentenis voor bedrijven die hun gedrag vrijwillig bekend hebben gemaakt, hebben meegewerkt en verbeterd, tenzij er verzwarende factoren zijn, zei de ambtenaar. Evenmin zullen zij bedrijven nalevingscontroles opleggen als zij ten tijde van de resolutie een "effectief" nalevingsprogramma hebben, voegde Monaco eraan toe.

De ambtenaar zei dat het DOJ ernaar zal streven individuele vervolgingen op te lossen vóór of op hetzelfde moment dat het een regeling treft met een bedrijf, en voegde eraan toe dat onderhandelingen over schikkingen met bedrijven soms de vervolging van individuen "vertragen".

Monaco lichtte in detail toe hoe het DOJ rekening zal houden met het historisch wangedrag van een bedrijf, in navolging van verklaringen tijdens een toespraak in oktober, waarin ze zei dat het agentschap rekening zal houden met de volledige strafrechtelijke, civiele en wettelijke staat van dienst van elk bedrijf dat wordt vervolgd.

"Ten eerste zijn niet alle gevallen van eerder wangedrag gelijk", zei ze.

Recente strafrechtelijke beslissingen in de VS, waarbij ofwel het bedrijf ofwel zijn leidinggevenden betrokken zijn, zullen worden beschouwd als de ernstigste soorten eerdere overtredingen, zei ze. Strafrechtelijke beslissingen van meer dan tien jaar oud en civiele of regelgevende schikkingen van meer dan vijf jaar oud zullen echter minder zwaar wegen. Ze zei dat het DOJ ook de aard en de omstandigheden van het eerdere wangedrag in aanmerking zal nemen, zoals of het om dezelfde werknemers of hetzelfde soort wangedrag ging.

Bedrijven met effectieve nalevingsprogramma's zullen niet worden bestraft voor de overname van bedrijven met een verleden van wangedrag, zei Monaco.

Het DOJ zal bedrijven belonen waarvan de beloningsprogramma's naleving van de regels stimuleren, bijvoorbeeld door de salarissen terug te vorderen van topmanagers die deelnemen aan wangedrag.

Monaco kondigde ook veranderingen aan in de manier waarop het agentschap omgaat met bedrijfsmonitoring.

Aanklagers van het DOJ zullen de monitors "controleren" om ervoor te zorgen dat hun reikwijdte is afgestemd op het wangedrag van een bedrijf en aandringen op regelmatige updates om ervoor te zorgen dat de monitor binnen zijn taak en budget blijft, zei ze. Het DOJ zal richtlijnen uitvaardigen voor de keuze van en het toezicht op een monitor en een "gedocumenteerd selectieproces opzetten dat transparant en consistent werkt", zei ze.

Monaco eindigde haar toespraak aan de New York University met de belofte van meer veranderingen.

"We zullen manieren blijven vinden om onze aanpak van bedrijfscriminaliteit te verbeteren, bijvoorbeeld door de effectiviteit van het systeem van de federale overheid voor uitsluiting en opschorting te verbeteren," zei ze.