The Effects of Sustainability Policies on Investor Protection in the EU, UK, and US

In the last few years various ESG regulations have been implemented in the EU, US, and UK to improve investor protection. These regulations vary somewhat, but one commonality is that they all build on the existing investor protection frameworks. This article finds that while imposing additional obligations on advisers and providing some opportunities for investors, not all measures will prove effective. Instead, they tend to reflect the benefits as well as the drawbacks of the existing investor protection frameworks rather than addressing them.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Cursus Halfjaarlijkse Update Anti-Corruptie (nationaal & internationaal)

Tijdens deze halfjaarlijkse update worden de laatste ontwikkelingen op het gebied van anti-corruptie besproken, zowel nationaal als internationaal. Tijdens deze update worden ook onderwerpen die raken aan anti-corruptie meegenomen, zoals interne onderzoeken, verschoningsrecht, trends in opsporing en schikkingen.Zo komt nieuwe anti-corruptiewetgeving uit verschillende jurisdicties aan bod en beleid van buitenlandse opsporingsautoriteiten. Denk bij de laatste categorie o.a. aan de Amerikaanse DOJ, de Britse SFO en de Franse AFA en PNF. Ook de meest in het oog springende uitspraken uit binnen- en buitenland worden geanalyseerd, waarbij de impact voor de praktijk centraal staat.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Onafhankelijk feitenonderzoek kan niet partijdig zijn

Het verschijnsel "intern onderzoek" door advocaten heeft in het afgelopen decennium niet alleen tot een gestage stroom van publicaties geleid, maar ook tot een reeks van soms spectaculaire tuchtrechtelijke uitspraken. Het tuchtrechtelijke toetsingskader dat in die uitspraken tastenderwijs was ontwikkeld wordt in de uitspraak van het Hof van Discipline van 2 juni 2023 overboord gegooid en vervangen door een revolutionair nieuw kader. In spreekwoorden uitgedrukt hakt het Hof van Discipline nu de Gordiaanse knoop door, schenkt klare wijn en zet het mene tekel aan de wand voor het verschoningsrecht van de advocaat-onderzoeker.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Belofte maakt schuld? Veroordeling wegens ponzifraude door o.a. voorspiegelen onrealistische rendementen

De onderhavige zaak maakt deel uit van een reeks veroordelingen van personen die betrokken waren bij CryptoCoinsInvest (CCI), het latere Engofor. Centraal staat in deze annotatie het vonnis dat richt zich tegen de hoofdverdachte, die in 2016 CCI had opgericht. Deze entiteit richtte zich op de handel in crypto en valuta. In korte tijd hadden beleggers een bedrag van € 4,8 miljoen aan middelen bij de vennootschappen van de verdachte ingelegd, dat volgens mededelingen op de website zou worden belegd in valuta, crypto en onroerend goed. Op enig moment is door een notaris een FIU-melding gedaan, waarin werd vermeld dat de betrokkenen zich bezighielden met een zogeheten ponzifraude. Kenmerkend voor een ponzifraude is dat de opbrengst voor beleggers niet betaald wordt uit behaalde rendementen, maar (geheel of ten dele) gefinancierd wordt door de inleg van nieuwe investeerders. Enige tijd na het starten van het onderzoek ging de onderneming failliet.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Cursus De betekenis van de rechtspraak van het EU-Hof voor het opsporingsonderzoek

De strafrechtspraktijk gaat interessante tijden tegemoet. Anders dan in andere rechtsgebieden zijn we in het strafrecht nog niet zo gewend aan rechtstreekse werking van richtlijnen en bemoeienis van het EU Hof van Justitie bij de interpretatie ervan. Met ingang van 1 december 2014 heeft het Hof van Justitie echter volledige jurisdictie gekregen over EU-regelgeving op strafrechtelijk gebied. Op 1 juni 2021 is het Europees Openbaar Ministerie (EOM) van start gegaan. Daardoor spelen het EU recht en het HvJ EU een steeds belangrijker rol in het strafrecht. Ook als het om de ontwikkeling van strafprocessuele waarborgen gaat, een gebied waar voorheen vooral het EHRM de scepter zwaaide.

Read More
Print Friendly and PDF ^