De European Securities and Markets Authority (ESMA), de Europese autoriteit voor de effectenmarkten, heeft 11 oktober het eerste Annual Consolidated Sanctions Report on Sanctions 2023 gepubliceerd. In dit eerste integrale overzicht van de nationale EU-toezichthouders zijn alle sancties en maatregelen te lezen die zij in 2023 hebben opgelegd ten aanzien van regelgeving op de effectenmarkten. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) vindt dit rapport een belangrijk en nuttig onderdeel van het bredere gesprek over effectieve handhaving in EU-verband.

Overzichtelijk beeld

Het Annual Consolidated Report on Sanctions 2023 geeft een overzichtelijk beeld van de opgelegde sancties en maatregelen van alle EU-landen. Ook laat het zien dat er nog steeds aanknopingspunten zijn om verder te werken aan een doeltreffende gemeenschappelijke EU-handhavingscultuur.

Sancties en maatregelen

In 2023 werden in de EU-lidstaten meer dan 970 bestuursrechtelijke sancties en maatregelen opgelegd in de financiële sectoren die onder de bevoegdheid van ESMA vallen. De totale waarde van de bestuursrechtelijke boetes bedroeg meer dan 71 miljoen euro. De hoogste bedragen aan bestuursrechtelijke boetes werden opgelegd op grond van de Verordening Marktmisbruik (MAR) en de Richtlijn Markten voor Financiële Instrumenten II (MiFID II). De gegevens over het opleggen van sancties en maatregelen zijn door de nationale EU-toezichthouders, waaronder de AFM, aan ESMA gerapporteerd.

Er is meer dan beboeten

Het gebruik van sancties en maatregelen is slechts een van de vele instrumenten in het toezichtinstrumentarium van de EU-toezichthouders. Dit rapport geeft daarmee geen volledig beeld van de nationale handhavingsactiviteiten. National Competent Authorities (NCA's), zoals de AFM kunnen ook gebruikmaken van informele beïnvloeding en handhaving.