FCA publiceert richtsnoeren tegengaan risico’s financiële criminaliteit

De Britse Financial Conduct Authority (FCA) heeft als onderdeel van het FCA Handbook nieuwe richtsnoeren voor bedrijven gepubliceerd over hoe ze risico’s op financiële criminaliteit (financial crime risks (FCG)) kunnen tegengaan.

Hoofdstuk 7 ('Sanctions and asset freezes’) van de richtsnoeren adviseert dat:

• Senior management voldoende op de hoogte moet zijn van de verplichtingen van het bedrijf met betrekking tot financiële sancties;

• Ondernemingen dienen te beschikken over risicobeoordelingskaders en effectieve en actuele sanctiescreeningsystemen die passen bij de aard, de omvang en het risico van de onderneming;

• Bedrijven moeten systemen hebben voor het bevriezen van activa en om 'false positive' en echte overeenkomsten van namen met sanctielijsten te identificeren; en

• Nalevingsprogramma's moeten betrekking hebben op exportcontroles.

De richtsnoeren bieden zelfbeoordelingsvragen en voorbeelden van goede en slechte praktijken om bedrijven te helpen het bovenstaande te begrijpen en toe te passen.