Op 10 februari 2025 ondertekende president Trump een uitvoerend bevel met betrekking tot de handhaving van de Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). Dit uitvoerend bevel:

pauzeert de handhaving van lopende FCPA-zaken en stopt de start van nieuwe zaken (behoudens uitzonderingen door de procureur-generaal) voor ten minste 180 dagen;
geeft de procureur-generaal opdracht om eerdere en lopende FCPA-zaken te herzien; en
draagt de procureur-generaal op om nieuwe richtlijnen uit te vaardigen voor toekomstige FCPA-handhavingsacties.

Wat is de impact voor anti-corruptiehandhaving en naleving?

De FCPA blijft wetgeving

Ondanks het uitvoerend bevel blijft de FCPA van kracht. De FCPA werd 48 jaar geleden door het Congres aangenomen en niets in het uitvoerend bevel wijzigt deze wet. Bedrijven moeten daarom blijven investeren in en handhaven van effectieve nalevingsprogramma’s.

Handhaving onder de regering-Trump is onzeker

Nieuwe regeringen en procureurs-generaal stellen vaak hun eigen prioriteiten bij het handhaven van bepaalde wetten. Het is momenteel onduidelijk in hoeverre het uitvoerend bevel of de nieuwe richtlijnen de opsporing en handhaving van de FCPA daadwerkelijk zullen opschorten of terugschalen. Het deprioriteren of “pauzeren” van FCPA-handhaving heeft vooral gevolgen voor bedrijven en individuen die een schikking zoeken of momenteel onder onderzoek staan door het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ).

Verjaringstermijnen betekenen dat huidig illegaal gedrag in de toekomst kan worden vervolgd

Zolang de FCPA deel uitmaakt van de Amerikaanse wetgeving, zal handhaving waarschijnlijk doorgaan, vooral onder toekomstige regeringen en procureurs-generaal die deze wet actief willen handhaven. Zelfs als de regering-Trump de FCPA-handhaving staakt, bedraagt de verjaringstermijn voor FCPA-overtredingen minimaal vijf jaar. Dit betekent dat bedrijven en individuen die de FCPA nu overtreden, nog steeds geconfronteerd kunnen worden met handhavingsacties onder toekomstige regeringen. Bovendien kan een versoepeling of stopzetting van de handhaving onder de regering-Trump toekomstige toezichthouders en aanklagers aansporen om activiteiten in deze periode extra kritisch te onderzoeken.

De SEC heeft nog steeds handhavingsbevoegdheid

De Securities and Exchange Commission (SEC) behoudt haar bevoegdheid om de FCPA te handhaven en heeft niet aangegeven dat zij haar handhavingsactiviteiten zal verminderen of stopzetten. In de afgelopen twintig jaar heeft de SEC de FCPA net zo agressief gehandhaafd als het DOJ.

Buitenlandse jurisdicties kunnen corruptie blijven vervolgen

Veel landen hebben robuuste anti-corruptiewetten en sommige hebben de afgelopen tien jaar hun eigen handhavingsinspanningen versterkt. Daarnaast hebben veel landen extra middelen ingezet voor de opsporing en vervolging van omkoping en werken ze steeds vaker samen bij grensoverschrijdende handhaving.

Corporate governance en regelgeving blijven gelden

Het uitvoerend bevel verandert niets aan bestaande regels en voorschriften op het gebied van corporate governance, vooral voor gereguleerde entiteiten. Amerikaanse bedrijven blijven verplicht om effectieve nalevingsprogramma’s te implementeren die helpen bij het voorkomen en detecteren van bepaalde gedragingen. Ook blijven bedrijven verplicht om bepaalde incidenten te rapporteren wanneer deze zich voordoen of worden ontdekt.

Omkoping staat vaak niet op zichzelf

Omkoping gaat vaak gepaard met andere illegale activiteiten die nog steeds worden gehandhaafd, zoals witwassen van geld, fraude met elektronische transacties, exportcontroles, sancties, verduistering en mensenhandel. Een sterk nalevingsprogramma blijft essentieel om ongewenst en onwettig gedrag binnen de internationale activiteiten van een bedrijf te voorkomen, op te sporen en aan te pakken.

Omkoping en corruptie schaden bedrijven

Omkoping is slecht voor het bedrijfsleven en voor de bedrijfscultuur. Beschuldigingen van omkoping kunnen reputatieschade veroorzaken en leiden tot rechtszaken van aandeelhouders, vooral bij beursgenoteerde bedrijven. In de huidige zakelijke omgeving zijn ethische operaties belangrijk voor de markt, investeerders, aandeelhouders en vele klanten en zakenpartners. Goede governance en verantwoord financieel beheer bevorderen transparantie, een degelijke boekhouding en een zorgvuldig gebruik van bedrijfsmiddelen. Een versoepeling van normen en praktijken op het gebied van anti-omkoping en anti-corruptie kan de bedrijfscultuur en de bredere nalevingsverwachtingen ondermijnen.

Ondanks de huidige onzekerheid rondom de handhaving van de FCPA, doen bedrijven er dus verstandig aan om FCPA-naleving serieus te blijven nemen en effectieve, risicogebaseerde nalevingsprogramma’s te handhaven die ethisch gedrag bevorderen en een inzet tonen om de wet na te leven.