DNB publiceert definitieve Q&A over sanctiescreening bij inkomende en uitgaande cryptotransacties. Deze Q&A is einde vorig jaar geconsulteerd. Bij dit Q&A hoort een feedbackstatement, waarin DNB uitlegt wat zij met de reacties heeft gedaan. DNB evalueert eveneens haar uitingen over sanctiescreening in andere sectoren.
Read MoreEerdere beleidsuitingen van DNB kunnen gelezen worden alsof in het kader van sanctiescreening niet alle relaties dienen te worden gescreend. Die conclusie is niet beoogd en DNB zal de betreffende beleidsuitingen dan ook binnenkort aanpassen. DNB zal in hun huidige handhavingspraktijk rekening houden met de verwachtingen die eerdere uitingen kunnen hebben gewekt.
Read MoreHoge Raad 28 juni 2022, ECLI:NL:HR:2022:957
Het middel bevat de klacht dat het hof een onjuiste uitleg heeft gegeven aan de in art. 23, derde lid, van Verordening (EU) nr. 267/2012 voorkomende term ‘direct of indirect ter beschikking stellen’. De steller van het middel voert aan dat het in de casus die aan het arrest van het HvJEU van 21 december 2011 ten grondslag lag, om een andere situatie ging dan in de zaak van de verdachte. Daar ging het, aldus de steller van het middel, om een keramische sinteroven die ‘werd besteld en afgeleverd in Iran. De oven zou deels zijn geïnstalleerd, maar uiteindelijk niet in werking gesteld’.
Read MoreBeleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd. Dat blijkt uit onderzoek van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bij 10 instellingen en op basis van haar jaarlijkse uitvraag aan deze sector. De AFM ziet bij hen een hoog bewustzijn en een sterke wil om de sanctieregelgeving na te leven. Mogelijke risico’s zitten onder andere in uitbesteding van taken en omzeiling van de sancties.
Read MoreIn het najaar van 2022 start DNB een onderzoek naar de effectiviteit van sanctiescreeningsystemen. Sinds februari van dit jaar zijn er naar aanleiding van de oorlog in Oekraïne verschillende omvangrijke sanctiepakketten ingesteld tegen Rusland en Belarus. Naast het bredere themaonderzoek naar de administratieve organisatie en interne controle van instellingen, voert DNB in het najaar van 2022 een onderzoek uit bij een selectie van banken en betaalinstellingen om de effectiviteit van de bestaande sanctiescreeningtools te toetsen.
Read More
